3.1 Geldwäscheprävention (Klientenrisikoanalyse)

Vorname

…

Nachname

…

StNr, SVNR

…

Firma, FN

…

Branche, Tätigkeitsbeschreibung

…

Risikoeinstufung der Branche

• Niedrig
• Mittel
• Hoch

Identitätsfeststellung

Persönliche Anwesenheit des Mandanten

• ja
• nein

Reisepasskopie(n) in vertretungsbefugter Zahl

• ja
• nein

FB-Auszug

• ja
• nein

Nachweis über strl Registrierung im Ausland

• ja
• nein

WiEReG-Abfrage

• ja
• nein

PEP/World-Check-Abfrage (über KSW/Login/Risikocheck)

• ja
• nein

Einholung Strafregisterbescheinigung (Leumundszeugnis)

• ja
• nein

Abfrage Hochrisikoländerliste der EU

• ja
• nein

Geldwäscheverdachtskriterien

Gibt es konkrete Anzeichen für Vermögensbestandteile aus krimineller Tätigkeit?

• ja
• nein

Gibt es konkrete Anzeichen für eine terroristische Verbindung?

• ja
• nein

Ist der Auftraggeber in einem Hochrisikoland niedergelassen?

• ja
• nein

Ist der Auftraggeber eine politisch exponierte Person (PEP)?

• ja
• nein

Liegt eine ungewöhnlich große/komplexe Tätigkeit vor?

• ja
• nein

Geografische Risikofaktoren?

• ja
• nein

Branchenbezogene Verdachtsmomente?

• ja
• nein

Personenbezogene Verdachtsmomente?

• ja
• nein

Verhaltensbezogene Risiken? 

• ja
• nein