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Andrea Futterknecht - Gerda Schönsgibl | Praxiswissen | Fachbeitrag

4.1.4 Notfallplan bei Compliance-Verstoß

  • Wer leitet die Untersuchung (im Idealfall der Compliance-Officer)?
  • Wer führt die Untersuchung operativ durch (interne Mitarbeiter oder eine externe Firma)?
  • Optional: Welches externe Unternehmen wird mit der Untersuchung beauftragt (Rahmenvertrag)?
  • Wer ist die zuständige Ansprechperson in der Rechtsabteilung?
  • Wer ist die zuständige Ansprechperson in der Personalabteilung?
  • Wer ist die zuständige Ansprechperson in der IT-Abteilung?
  • Wer beantwortet Mediananfragen?
  • Wer ist Ansprechpartner für die Behörden?
  • Wer entscheidet, ob elektronisch vorhandene Daten wie E-Mail-Accounts etc akquiriert und analysiert werden (zB Compliance-Officer oder Komitee)?
  • Wie und wann ist die Geschäftsführung bzw der Aufsichtsrat zu informieren?

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