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Birgit Zettel | Praxiswissen | Fachbeitrag

3.1 Verpflichtete

Die Verpflichteten nach dem FM-GwG sind zur Erfüllung der ihnen zugewiesenen Sorgfalts- und Meldepflichten verpflichtet. Die Verpflichteten sind

• Kreditinstitute gem § 1 Abs 1 Bankwesengesetz (BWG3) und CRR-Kreditinstitute gem § 9 BWG, die Tätigkeiten im Inland über eine Zweigstelle erbringen;
• Finanzinstitute gem § 1 Abs 2 Z 1 bis 6 BWG (Rz 6);
• Versicherungsunternehmen gem § 1 Abs 1 Z 1 Versicherungsaufsichtsgesetz 2016 (VAG 20164) und kleine Versicherungsunternehmen gem § 1 Abs 1 Z 2 VAG 2016 jeweils im Rahmen des Betriebes der Lebensversicherung (Zweige 19 bis 22 gemäß Anlage A zum VAG 2016);
• Wertpapierfirmen gem § 3 Abs 1 Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG20185) und Wertpapierdienstleistungsunternehmen gem § 4 Abs 1 WAG 2018;
• AIFM gem § 1 Abs 5 und § 4 Abs 1 (Alternative Investmentfonds Manager-Gesetz, AIFMG) und Nicht-EU-AIFM gem § 39 Abs 3 AIFMG;
• E-Geldinstitute gem § 3 Abs 2 E-Geldgesetz 2010;
• Zahlungsinstitute gem § 10 Zahlungsdienstegesetz 2018 (ZaDiG 2018);
• die Post hinsichtlich ihres Geldverkehrs;
• Finanzinstitute gem Art 3 Z 2 lit a bis d der Richtlinie (EU) 2015/849 („4. GeldwäscheRichtlinie“) mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat mit dem über im Inland gelegene Zweigstellen bzw Zweigniederlassungen ausgeübten Geschäftsbetrieb sowie im Inland gelegene Zweigstellen bzw Zweigniederlassungen von solchen Finanzinstituten, die in Drittländern zugelassen sind;
• Dienstleister in Bezug auf virtuelle Währungen gem § 2 Z 22 FM-GwG (FN 8).