4.10.2 Abwicklungsplan

Schritt

Maßnahme

Verantwortlich

Frist

Nachweis

1

Beendigungsgrund feststellen

Treuhänder

sofort

Aktenvermerk

2

Beteiligte informieren

Treuhänder

unverzüglich

Zustellnachweis

3

Treugut und Kontostand feststellen

Treuhänder

unverzüglich

Bestandsaufstellung

4

Weisungen und Berechtigungen prüfen

Treuhänder

vor Verfügung

Prüfvermerk

5

Rückübertragung vorbereiten

Treuhänder/Vertragserrichter

nach Erfordernis

Urkundenentwurf

6

Formvorschriften und Genehmigungen erfüllen

Beteiligte

vor Übertragung

Urkunde/Genehmigung

7

Treugut übertragen oder ausfolgen

Treuhänder

nach Vorliegen aller Voraussetzungen

Übergabe- oder Zahlungsbeleg

8

Schlussabrechnung erstellen

Treuhänder

nach Abwicklung

Schlussabrechnung

9

Akte abschließen und archivieren

Treuhänder

nach Schlussabrechnung

Archivierungsvermerk