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Neu

Unter „Neu“ finden Sie in alle Inhalte, die wir jüngst für Sie aktualisiert haben, sodass Sie stets auf top-aktuelle Fachinformationen zugreifen.

Compliance Check Datenverarbeitung

Als Ansatzpunkt für eine strukturierte Überprüfung dient die an deser Stelle angeführte Checkliste, die sich auf die Bestimmungen und Pflichten stützt, die sich aus der DSGVO ergeben.

Yvonne Ghali | Muster | Checkliste | docx | 63,34 kB | Dokument-ID: 1283760
Geltungsbereich

Diese Regelung gilt für alle Mitarbeitenden und Führungskräfte, die Geschäftspartner auswählen, beauftragen, betreuen, freigeben oder Zahlungen an diese veranlassen.

Redaktion FORUM Media | Praxiswissen | Fachbeitrag | Dokument-ID: 1282050
Grundsätze

Bei Geschäftsbeziehungen mit Dritten gelten bestimmte Grundsätze, wie etwa ein risikobasierter Ansatz, keine Umgehung über Dritte, Integrität vor Geschäftserfolg, Transparenz und Nachvollziehbarkeit uvm.

Redaktion FORUM Media | Praxiswissen | Fachbeitrag | Dokument-ID: 1282052
Rollen und Verantwortlichkeiten

Die fachlich verantwortliche Person bleibt während der gesamten Geschäftsbeziehung für die laufende Betreuung und Beobachtung des Geschäftspartners zuständig.

Redaktion FORUM Media | Praxiswissen | Fachbeitrag | Dokument-ID: 1282053
Risikoklassifizierung von Geschäftspartnern

Vor Aufnahme einer neuen Geschäftsbeziehung ist mindestens eine Kurzbewertung des Risikoprofils vorzunehmen. Dabei sind insbesondere die in diesem Fachbeitrag erläuterten Kriterien zu berücksichtigen.

Redaktion FORUM Media | Praxiswissen | Fachbeitrag | Dokument-ID: 1282055
Mindestprüfung vor Beauftragung

Vor jeder Beauftragung sind – soweit angemessen und verfügbar – mindestens die in diesem Beitrag erläuterten Punkte zu prüfen und zu dokumentieren.

Redaktion FORUM Media | Praxiswissen | Fachbeitrag | Dokument-ID: 1282056
Vertragliche Mindestanforderungen

Geschäftsbeziehungen mit Dritten sollen grundsätzlich schriftlich geregelt werden. Der Vertrag ist dem Risiko und Leistungsumfang angemessen auszugestalten.

Redaktion FORUM Media | Praxiswissen | Fachbeitrag | Dokument-ID: 1282059
Freigabeprozess

Bei einem hohen Risiko oder bei schwerwiegenden Auffälligkeiten ist vor Vertragsabschluss die Geschäftsführung einzubeziehen.

Redaktion FORUM Media | Praxiswissen | Fachbeitrag | Dokument-ID: 1282061
Laufende Überwachung

Die Prüfung endet nicht mit Vertragsabschluss. Der verantwortliche Fachbereich überwacht die Geschäftsbeziehung während ihrer Laufzeit angemessen.

Redaktion FORUM Media | Praxiswissen | Fachbeitrag | Dokument-ID: 1282062
Warnsignale („Red Flags“)

Die in diesem Beitrag erläuerten Umstände können auf ein erhöhtes Compliance-Risiko hinweisen. Sie bedeuten nicht automatisch, dass eine Geschäftsbeziehung unzulässig ist. Sie sind jedoch vor Freigabe aufzuklären und zu dokumentieren.

Redaktion FORUM Media | Praxiswissen | Fachbeitrag | Dokument-ID: 1282063
Umgang mit Auffälligkeiten und Verstößen

Bei Anhaltspunkten für einen Compliance-Verstoß, Betrug, Korruption, Datenschutz- oder Sicherheitsvorfall ist unverzüglich die Führungskraft, die Compliance-Funktion oder der vorgesehene Hinweisgeberkanal zu informieren.

Redaktion FORUM Media | Praxiswissen | Fachbeitrag | Dokument-ID: 1282065
Dokumentation und Aufbewahrung

Die in diesem Beitrag erläuterten Unterlagen sind – soweit für die Geschäftsbeziehung relevant – zentral und nachvollziehbar abzulegen.

Redaktion FORUM Media | Praxiswissen | Fachbeitrag | Dokument-ID: 1282066
Powerpoint-Präsentation: Besonderer Umgang mit Kundendaten

An dieser Stelle finden Sie Schulungsunterlagen für Mitarbeiter im Kundenservice oder sonstige mit Kundendaten befassten Personen.

FORUM Media (red) | Muster | Schulungsvorlage | pptx | 219,34 kB | Dokument-ID: 1282046
Ziel und Zweck

Dieses Kapitel regelt die risikobasierte Auswahl, Prüfung, Beauftragung, Überwachung*stichwort und Beendigung von Geschäftsbeziehungen mit Dritten.

Redaktion FORUM Media | Praxiswissen | Fachbeitrag | Dokument-ID: 1282049
Fragebogen: Struktur des Nachhaltigkeitsmanagements in Unternehmen

An dieser Stelle finden Sie einen nützlichen Fragebogen zur Struktur des Nachhaltigkeitsmanagements in Unternehmen.

Karin Zahiragic | Muster | Formular | Dokument-ID: 1115921
Compliance Check der technischen und organisatorischen Maßnahmen (TOMs) zur Gewährleistung von Datensicherheit

Hier finden Sie einen Compliance Check der technischen und organisatorischen Maßnahmen (TOMs) zur Gewährleistung von Datensicherheit.

Yvonne Ghali | Muster | Technische Checkliste | Dokument-ID: 1093307
Hinweisgebersystem (ohne Anonymität)

Diese Mustervorlage beinhaltet eine Betriebsvereinbarung hinsichtlich eines Hinweisgebersystems (ohne Anonymität).

Andrea Futterknecht - Sophie Rendl | Muster | Vertragsmuster | Dokument-ID: 1095918
Erläuterungen: Daten innerhalb und außerhalb der Organisation

Sollten die Daten von beiden Seiten mit in den Bericht aufgenommen werden, ist wechselseitig ein entsprechender Hinweis auf die beinhalteten Immobilien zu erteilen.

Gerhard Schenk | Praxiswissen | Fachbeitrag | Dokument-ID: 1115946
Häufige Fragen aus der Praxis (Geldwäsche und DSGVO)

Das sogenannte „Tipping-off“ ist gesetzlich verboten. Es ist strafbar, einen Kunden auch nur indirekt darüber zu informieren, dass eine Meldung bei der Geldwäschemeldestelle erfolgt oder geplant ist. Diese und andere Antworten werden hier gegeben.

Harald Straub | Praxiswissen | Fachbeitrag | Dokument-ID: 1201096
Datenschutz-Grundverordnung

Die Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO) ist das zentrale Regelwerk zum Schutz personenbezogener Daten in der Europäischen Union (EU). Seit ihrem Inkrafttreten am 25. Mai 2018 gelten ihre Bestimmungen unmittelbar in allen Mitgliedstaaten der EU.

Harald Straub - Albert Scherzer | Praxiswissen | Fachbeitrag | Dokument-ID: 1184612

Neu Dokument-ID: 1282063

Redaktion FORUM Media | Praxiswissen | Fachbeitrag

3.1.10 Warnsignale („Red Flags“)

Folgende Umstände können auf ein erhöhtes Compliance-Risiko hinweisen. Sie bedeuten nicht automatisch, dass eine Geschäftsbeziehung unzulässig ist. Sie sind jedoch vor Freigabe aufzuklären und zu dokumentieren.

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