Neu Dokument-ID: 1282066

Redaktion FORUM Media | Praxiswissen | Fachbeitrag

3.1.12 Dokumentation und Aufbewahrung

Folgende Unterlagen sind – soweit für die Geschäftsbeziehung relevant – zentral und nachvollziehbar abzulegen:

• Risikobewertung und Freigabeentscheidung
• Checkliste zur Geschäftspartnerprüfung
• Firmen- bzw Identitätsdaten
• Eigenerklärungen, Nachweise und Prüfunterlagen
• Vertragsunterlagen einschließlich Nachträge
• Datenschutz-, Informationssicherheits- und sonstige Zusatzvereinbarungen
• Leistungsnachweise, Abnahmen und Rechnungsfreigaben
• Dokumentation von Auffälligkeiten, Maßnahmen und Entscheidungen
• Ergebnisse wiederkehrender Überprüfungen