9.1 Muster-Prüfformular: Proliferationsfinanzierung und sonstige Sanktionen – Risikobeurteilung
| Auftraggeber: | … |
I. Verbindungen zu Sanktionsländern oder sanktionierten Personen
I/1 Bestehen seitens des Auftraggebers Beziehungen zu Russland, Nordkorea, Iran oder einem anderen sanktionierten Land? | |
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I/2 Gab es Transaktionen – auch versuchte – mit Personen aus Russland, Nordkorea, Iran oder anderen auf Sanktionslisten geführten Personen? | |
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II. Informationsverhalten und Eigentumsstruktur
II/1 Gibt der Auftraggeber vage oder unvollständige Angaben zu seiner Geschäftstätigkeit und zeigt sich zurückhaltend bei der Offenlegung zusätzlicher Informationen? | |
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II/2 Handelt es sich beim Auftraggeber um eine juristische Person mit undurchsichtigen Eigentumsverhältnissen? | |
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II/3 Sind Vermögenswerte des Auftraggebers außergewöhnlich strukturiert oder erworben, sodass ein Umgehungssachverhalt denkbar ist? | |
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III. Hinweise auf Sanktionen, negative Berichterstattung oder kritische Geschäftsfelder
III/1 Befindet sich der Auftraggeber oder dessen geschäftsführende Personen auf Sanktionslisten oder ist er Gegenstand negativer Medienberichte (zB wegen Geldwäsche, Betrug, Exportverstößen etc)? | |
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III/2 Ist der Auftraggeber aus anderen Gründen persönlich von Sanktionen betroffen? | |
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III/3 Betreibt der Auftraggeber Handel mit Dual-Use-Gütern oder Gütern mit Exportbeschränkung, ohne dass dies seinem angegebenen Geschäftsfeld entspricht? | |
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III/4 Gehört der Auftraggeber zu einer Universität oder Forschungseinrichtung und befasst sich mit Gütern mit doppeltem Verwendungszweck oder Ausfuhrkontrolle? | |
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III/5 Beantragt der Auftraggeber die Bearbeitung einer anderen sanktionierten Angelegenheit (zB Umgehungsgeschäfte)? | |
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Risikogesamteinschätzung
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Bei ausschließlich nein | Bei ja unter I, II oder III/3 und III/4 | Bei ja unter III/1 oder I und II und III/3 und III/4 |
Datum: …, am …
Unterschrift: …
