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Iman Torabia | Praxiswissen | Fachbeitrag

6.1.2 Wann ist eine Konzession zu erteilen?

Für die Erteilung einer Konzession ist erforderlich, dass

• das Unternehmen in der Rechtsform einer Kapitalgesellschaft oder einer Genossenschaft geführt werden soll,
• das Eigenkapital mindestens die in § 3 Abs 6 genannte Höhe beträgt und den Geschäftsleitern unbeschränkt und ohne Belastung in den Mitgliedstaaten zur freien Verfügung steht,
• die Geschäftsleiter gem § 10 aufgrund ihrer Vorbildung fachlich geeignet sind und die für die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen erforderlichen Eigenschaften und Erfahrungen haben,
• das Unternehmen keine Dienstleistungen erbringt, die das Halten von Geld, Wertpapieren oder sonstigen Instrumenten von Kunden umfassen, so dass das Unternehmen diesbezüglich zu keiner Zeit Schuldner seiner Kunden werden kann.