4.1.4 Notfallplan bei Compliance-Verstoß

Wer leitet die Untersuchung (im Idealfall der Compliance-Officer)?
Wer führt die Untersuchung operativ durch (interne Mitarbeiter oder eine externe Firma)?
Optional: Welches externe Unternehmen wird mit der Untersuchung beauftragt (Rahmenvertrag)?
Wer ist die zuständige Ansprechperson in der Rechtsabteilung?
Wer ist die zuständige Ansprechperson in der Personalabteilung?
Wer ist die zuständige Ansprechperson in der IT-Abteilung?
Wer beantwortet Mediananfragen?
Wer ist Ansprechpartner für die Behörden?
Wer entscheidet, ob elektronisch vorhandene Daten wie E-Mail-Accounts etc akquiriert und analysiert werden (zB Compliance-Officer oder Komitee)?
Wie und wann ist die Geschäftsführung bzw der Aufsichtsrat zu informieren?

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